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广发活期宝货币:关于广发活期宝货币市场基金

             关于广发活期宝货币市场基金修改基金合同的公告


   根据中国证监会 2017 年 8 月 31 日发布的《公开募集开放式证券投资基金
流动性风险管理规定》(以下简称“《规定》”),对已经存续的开放式基金,原基
金合同内容不符合该《规定》的,应当在《规定》施行之日起 6 个月内予以调
整。根据《规定》等法律法规,经与基金托管人兴业银行股份有限公司(以下简
称“兴业银行”)协商一致,并报监管机构备案,广发基金管理有限公司(以下
简称“本公司”)对旗下托管在兴业银行的广发活期宝货币市场基金的基金合同
进行了修改,具体修改内容见附件。本基金的托管协议相应部分一并修改。
    本公司将在本基金的招募说明书(更新)中,对上述内容进行相应修改。
   上述修改系因相应的法律法规发生变动而进行的修改,并已履行了规定的程
序,符合相关法律法规的规定及对基金合同的约定。上述修改自本公告发布之日
起生效。
   投资者可登陆本公司网站()查询相关信息或拨打客户
服务电话(95105828)咨询相关事宜。
   特此公告。
                                                    广发基金管理有限公司
                                                 二〇一八年三月二十二日
附件:

              《广发活期宝货币市场基金基金合同》

                                 修订对照表


                     原文条款                       修改后条款
   章节                                                                      说明
                       内容                             内容
            2、订立本基金合同的依据是        2、订立本基金合同的依据是
            《中华人民共和国合同法》         《中华人民共和国合同法》
            (以下简称“《合同法》”)、《中   (以下简称“《合同法》”)、《中
            华人民共和国证券投资基金         华人民共和国证券投资基金
            法》(以下简称“《基金法》”)、   法》(以下简称“《基金法》”)、
            《公开募集证券投资基金运         《公开募集证券投资基金运
            作管理办法》(以下简称“《运      作管理办法》(以下简称“《运
            作办法》”)、《证券投资基金      作办法》”)、《证券投资基金
            销售管理办法》(以下简称          销售管理办法》(以下简称
            “《销售办法》”)、《证券投资    “《销售办法》”)、《证券投资
            基金信息披露管理办法》(以        基金信息披露管理办法》(以
            下简称“《信息披露办法》”)、    下简称“《信息披露办法》”)、
 第一部分   《货币市场基金监督管理办         《货币市场基金监督管理办       新增合同订
   前言     法》(以下简称“《管理办          法》(以下简称“《管理办          立依据
            法》”) 、《证券投资基金信息     法》”) 、《证券投资基金信息
            披露编报规则第 5 号〈货币        披露编报规则第 5 号〈货币
            市场基金信息披露特别规           市场基金信息披露特别规
            定〉》(以下简称“《信息披露     定〉》(以下简称“《信息披露
            特别规定》”)、《证券投资基     特别规定》”)、《公开募集开
            金信息披露内容与格式准则         放式证券投资基金流动性风
            第 6 号〈基金合同的内容与        险管理规定》(以下简称“《流
            格式〉》和其他有关法律法         动性风险管理规定》”)、《证
            规。                             券投资基金信息披露内容与
                                             格式准则第 6 号〈基金合同
                                             的内容与格式〉》和其他有关
                                             法律法规。
                                             ……
                                             15、《流动性风险管理规定》:
                                             指中国证监会 2017 年 8 月 31
                                                                          根据《流动
                                             日颁布、同年 10 月 1 日实施
 第二部分                                                                 性风险管理
                                             的《公开募集开放式证券投
   释义                                                                   规定》,新增
                                             资基金流动性风险管理规
                                                                              释义
                                             定》及颁布机关对其不时做
                                             出的修订(新增,以下序号
                                             顺延)
                                         ……
                                         64、流动性受限资产:指由
                                         于法律法规、监管、合同或
                                         操作障碍等原因无法以合理
                                         价格予以变现的资产,包括
                                         但不限于货币市场基金依法
                                         可投资的到期日在 10 个交易
                                         日以上的逆回购与银行定期
                                         存款(含协议约定有条件提
                                         前支取的银行存款)、资产支
                                         持证券、因发行人债务违约
                                         无法进行转让或交易的债券
                                         等;但中国证监会认可的特
                                         殊情形除外(新增,以下序
                                         号顺延)
                                         ……
             五、申购和赎回的数量限制    五、申购和赎回的数量限制
                                         ……
                                         5、当接受申购申请对存量基
                                         金份额持有人利益构成潜在
                                         重大不利影响时,基金管理
                                         人应当采取设定单一投资者
                                         申购金额上限或基金单日净
                                         申购比例上限、拒绝大额申
                                         购、暂停基金申购等措施,
                                         切实保护存量基金份额持有
                                         人的合法权益。基金管理人
                                         基于投资运作与风险控制的     根据《流动
                                         需要,可采取上述措施对基     性风险管理
第六部分
                                         金规模予以控制。具体规定     规定》的要
基金份额的
                                         请参见相关公告。(新增,以   求,增加相
申购与赎回
                                         下序号顺延)                 应的控制措
                                         ……                             施
             六、申购和赎回的价格、费    六、申购和赎回的价格、费
             用及其用途                  用及其用途
             1、本基金通常不收取申购费   1、本基金通常不收取申购费
             用和赎回费用,但当本基金    用和赎回费用,但当本基金
             持有的现金、国债、中央银    持有的现金、国债、中央银
             行票据、政策性金融债券以    行票据、政策性金融债券以
             及 5 个交易日内到期的其他   及 5 个交易日内到期的其他
             金融工具占基金资产净值的    金融工具占基金资产净值的
             比例合计低于 5%且影子定价   比例合计低于 5%且影子定价
             确定的基金资产净值与摊余    确定的基金资产净值与摊余
             成本法计算的基金资产净值    成本法计算的基金资产净值
的偏离度为负时,为确保基   的偏离度为负时,或者,在
金平稳运作,避免诱发系统   前 10 名份额持有人的持有份
性风险,基金管理人应对当   额合计超过基金总份额 50%
日单个基金份额持有人申请   的前提下,当本基金投资组
赎回基金份额超过基金总份   合中现金、国债、中央银行
额 1%以上的赎回申请征收    票据、政策性金融债券以及 5
1%的强制赎回费用,并将上   个交易日内到期的其他金融
述赎回费用全额计入基金财   工具占基金资产净值的比例
产;基金管理人与基金托管   合计低于 10%且影子定价确
人协商确认上述做法无益于   定的基金资产净值与摊余成
基金利益最大化的情形除     本法计算的基金资产净值的
外。                       偏离度为负时,为确保基金
                           平稳运作,避免诱发系统性
                           风险,基金管理人应对当日
                           单个基金份额持有人申请赎
                           回基金份额超过基金总份额
                           1%以上的赎回申请征收 1%
                           的强制赎回费用,并将上述
                           赎回费用全额计入基金财
                           产;基金管理人与基金托管
                           人协商确认上述做法无益于
                           基金利益最大化的情形除
                           外。
……                       ……
七、拒绝或暂停申购的情形   七、拒绝或暂停申购的情形
……                       ……
                           9、当前一估值日基金资产净
                           值 50%以上的资产出现无可
                           参考的活跃市场价格且采用
                           估值技术仍导致公允价值存
                           在重大不确定性时,经与基
                           金托管人协商确认后,基金
                           管理人应当暂停接受基金申
                           购申请。
                           10、基金管理人接受某笔或
                           某些申购申请可能导致单一
                           投资者持有基金份额的比例
                           达到或者超过 50%,或者变
                           相规避 50%集中度的情形时。
                           (新增,以下序号顺延)
                           发生上述第 1、2、3、4、6、
发生上述第 1、2、3、4、6、 7、8、9、11 项暂停申购情形
7、8、9 项暂停申购情形且基 且基金管理人决定拒绝或暂
金管理人决定拒绝或暂停接 停接受投资者的申购申请
受投资者的申购申请时……    时……

八、暂停赎回或延缓支付赎    八、暂停赎回或延缓支付赎
回款项的情形                回款项的情形
                            ……
                            8、当前一估值日基金资产净
                            值 50%以上的资产出现无可
                            参考的活跃市场价格且采用
                            估值技术仍导致公允价值存
                            在重大不确定性时,经与基
                            金托管人协商确认后,基金
                            管理人应当采取延缓支付赎
                            回款项或暂停接受基金赎回
                            申请的措施。(新增,以下序
                            号顺延)
                            ……
发生上述情形且基金管理人    发生上述情形之一且基金管
决定暂停接受投资人的赎回    理人决定暂停接受投资人的
申请或延缓支付赎回款项      赎回申请或延缓支付赎回款
时……                      项时……
九、巨额赎回的情形及处理    九、巨额赎回的情形及处理
方式                        方式
……                        ……
(2)部分延期赎回:当基金   (2)部分延期赎回:当基金
管理人认为支付投资人的赎    管理人认为支付投资人的全
回申请有困难或认为因支付    部赎回申请有困难或认为因
投资人的赎回申请而进行的    支付投资人的全部赎回申请
财产变现可能会对基金资产    而进行的财产变现可能会对
净值造成较大波动时……      基金资产净值造成较大波动
                            时……
                            (3)若本基金发生巨额赎回
                            且单个基金份额持有人的赎
                            回申请超过上一开放日基金
                            总份额 20%的,基金管理人
                            有权对该单个基金份额持有
                            人超过该比例以上的赎回申
                            请实施延期办理(基金份额
                            持有人可在提交赎回申请时
                            选择将当日未获办理部分予
                            以撤销),对该单个基金份额
                            持有人剩余赎回申请与其他
                            账户赎回申请按前述条款处
                            理。(新增,以下序号顺延)
……                        ……
             二、基金托管人               二、基金托管人
第七部分基   (一)基金托管人简况         (一)基金托管人简况
金合同当事   ……                         ……                         更新托管人
人及权利义   注册资本: 190.52336751 亿   注册资本: 207.74 亿元人民       信息
    务       元人民币                     币
             ……                         ……
             四、投资限制                 四、投资限制
             ……                         ……
             2、组合限制                  2、组合限制
             基金的投资组合应遵循以下     基金的投资组合应遵循以下
             限制:                       限制:
             ……                         ……
             (6)现金、国债、中央银行    (6)现金、国债、中央银行
             票据、政策性金融债券占基     票据、政策性金融债券占基
             金资产净值的比例合计不得     金资产净值的比例合计不得
             低于 5%;                    低于 5%,其中现金不包括结
             ……                         算备付金、存出保证金、应
                                          收申购款等;
                                          ……
                                          (8)当本基金前 10 名份额
                                          持有人的持有份额合计超过
                                          基金总份额的 20%时,本基
                                          金投资组合的平均剩余期限
                                                                       根据《流动
                                          不得超过 90 天,平均剩余存
                                                                       性风险管理
第十二部分                                续期不得超过 180 天,投资
                                                                       规定》的要
基金的投资                                组合中现金、国债、中央银
                                                                       求,新增投
                                          行票据、政策性金融债券以
                                                                         资限制
                                          及 5 个交易日内到期的其他
                                          金融工具占基金资产净值的
                                          比例合计不得低于 20%;
                                          当本基金前 10 名份额持有人
                                          的持有份额合计超过基金总
                                          份额的 50%时,本基金投资
                                          组合的平均剩余期限不得超
                                          过 60 天,平均剩余存续期不
                                          得超过 120 天,投资组合中
                                          现金、国债、中央银行票据、
                                          政策性金融债券以及 5 个交
                                          易日内到期的其他金融工具
                                          占基金资产净值的比例合计
                                          不得低于 30%;(新增,以下
                                          序号顺延)
                                          ……
                                          (13)本基金主动投资于流
                                动性受限资产的市值合计不
                                得超过基金资产净值的 10%,
                                因证券市场波动、基金规模
                                变动等基金管理人之外的因
                                素致使基金不符合该比例限
                                制的,基金管理人不得主动
                                新增流动性受限资产的投
                                资;(新增,以下序号顺延)
                                ……
                            (16)本基金管理人管理的
                            全部货币市场基金投资同一
                            商业银行的银行存款及其发
                            行的同业存单与债券,不得
                            超过该商业银行最近一个季
                            度末净资产的 10%;
                            (17)本基金投资于主体信
                            用评级低于 AAA 的机构发行
                            的金融工具占基金资产净值
                            的比例合计不得超过 10%,
                            其中单一机构发行的金融工
                            具占基金资产净值的比例合
                            计不得超过 2%。前述金融工
                            具包括债券、非金融企业债
                            务融资工具、银行存款、同
                            业存单、相关机构作为原始
                            权益人的资产支持证券及中
                            国证监会认定的其他品种;
                            (18)本基金与私募类证券
                            资管产品及中国证监会认定
                            的其他主体为交易对手开展
                            逆回购交易的,可接受质押
                            品的资质要求应当与基金合
                            同约定的投资范围保持一
                            致;(新增,以下序号顺延)
……                        ……
除上述(6)、(11)外,因证 除上述(1)、(6)、(12)、(13)、
券市场波动、证券发行人合 (18)项规定外,因证券市
并、基金规模变动等基金管 场波动、证券发行人合并、
理人之外的因素致使基金投 基金规模变动等基金管理人
资比例不符合上述规定投资 之外的因素致使基金投资比
比例的,基金管理人应当在 例不符合上述规定投资比例
10 个交易日内进行调整,但 的,基金管理人应当在 10 个
中国证监会规定的特殊情形 交易日内进行调整,但中国
除外。法律法规另有规定的, 证监会规定的特殊情形除
             从其规定。                 外。法律法规另有规定的,
             ……                       从其规定。
                                        ……
             3、禁止行为                3、禁止行为
                                        ……
                                        本基金拟投资于主体信用评
                                        级低于 AA+的商业银行的银
                                        行存款与同业存单的,应当
                                        经基金管理人董事会审议批
                                        准,相关交易应当事先征得
                                        基金托管人的同意,并作为
                                        重大事项履行信息披露程
                                        序。(新增)
                                        ……
             六、暂停估值的情形         六、暂停估值的情形
                                        ……
                                        4、经与基金托管人协商确
                                        认,当前一估值日基金资产    根据《流动
第十四部分                              净值 50%以上的资产出现无    性风险管理
基金资产估                              可参考的活跃市场价格且采    规定》,新增
    值                                  用估值技术仍导致公允价值    暂停估值的
                                        存在重大不确定性时,基金        情形
                                        管理人应当暂停基金估值;
                                        (新增,以下序号顺延)
                                        ……
             五、公开披露的基金信息     五、公开披露的基金信息
             (五)基金定期报告,包括   (五)基金定期报告,包括
             基金年度报告、基金半年度   基金年度报告、基金半年度
             报告和基金季度报告         报告和基金季度报告
                                        ……
                                        报告期内出现单一投资者持
                                        有基金份额比例达到或超过
                                        20%的情形,基金管理人应当   根据《流动
第十八部分                              在季度报告、半年度报告、    性风险管理
基金的信息                              年度报告等定期报告文件中    规定》,新增
  披露                                  披露该投资者的类别、报告    信息披露相
                                        期末持有份额及占比、报告      关内容
                                        期内持有份额变化情况及产
                                        品的特有风险,中国证监会
                                        认定的特殊情况除外。
                                        基金管理人应当在年度报
                                        告、半年度报告中,披露基
                                        金组合资产情况及其流动性
                                        风险分析等,以及在年度报
                         告、半年度报告中至少披露
                         报告期末基金前 10 名份额
                         持有人的类别、持有份额及
                         占总份额的比例等信息。(新
                         增)

(六)临时报告           (六)临时报告
……                     ……
14、重大关联交易事项;   14、重大关联交易事项,以
                         及拟投资于主体信用评级低
                         于 AA+的商业银行的银行存
                         款与同业存单的;
                         ……
                         26、发生涉及基金申购、赎
                         回事项调整或潜在影响投资
                         者赎回等重大事项时;
                         (新增,以下序号顺延)
……                     ……





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